因替公募承担境外调研期间门票等费用，国盛证券被监管警示

ソースが報告している内容

因替公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用，国盛证券股份有限公司（下称“国盛证券”，002670）被江西证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。 11月6日，江西证监局披露《关于对国盛证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号）。经查，国盛证券在开展相关业务过程中，存在替公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用的情形。 江西证监局认为，上述行为违反了《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》第十三条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一款第五项的规定。根据相关规定，江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 10月19日，澎湃新闻曾报道，监管机构在一则《机构监管情况通报》（下称“《通报》”）中点出了5家机构的违规行为。经查，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存...